6. 功能及作用

認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測之所以是市場經(jīng)濟(jì)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度，概括起來說，體現(xiàn)為“一個(gè)本質(zhì)屬性、兩個(gè)典型特征、三個(gè)基本功能、四個(gè)突出作用”。

• 一個(gè)本質(zhì)屬性：傳遞信任，服務(wù)發(fā)展

市場經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是信用經(jīng)濟(jì)，一切市場交易行為都是市場主體基于相互信任的共同選擇。隨著社會分工和質(zhì)量安全問題日益復(fù)雜化，由具備專業(yè)能力的第三方對市場交易標(biāo)的（產(chǎn)品、服務(wù)或企業(yè)組織）進(jìn)行客觀公正的評價(jià)和證實(shí)，成為市場經(jīng)濟(jì)活動的必要環(huán)節(jié)。獲得第三方的認(rèn)證認(rèn)可，能夠顯著增進(jìn)市場各方的信任，從而解決市場中的信息不對稱問題，有效降低市場交易風(fēng)險(xiǎn)。認(rèn)證認(rèn)可制度誕生后，迅速廣泛應(yīng)用于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動之中，向消費(fèi)者、企業(yè)、政府、社會和世界傳遞信任。在市場體系和市場經(jīng)濟(jì)體制不斷完善的過程中，認(rèn)證認(rèn)可“傳遞信任，服務(wù)發(fā)展”的特性將日益顯現(xiàn)。

• 兩個(gè)典型特征：市場化、化

    一是市場化特征。認(rèn)證認(rèn)可起源于市場、服務(wù)于市場、發(fā)展于市場，廣泛存在于產(chǎn)品和服務(wù)等市場交易活動之中，能夠在市場中傳遞可靠信息，建立市場信任機(jī)制，引導(dǎo)市場優(yōu)勝劣汰。市場主體采用認(rèn)證認(rèn)可手段，可以實(shí)現(xiàn)互信互認(rèn)，打破市場和行業(yè)壁壘，促進(jìn)貿(mào)易便利化，減少制度性交易成本；市場監(jiān)管部門采用認(rèn)證認(rèn)可手段，可以加強(qiáng)質(zhì)量安全監(jiān)管，優(yōu)化市場準(zhǔn)入和事中事后監(jiān)管，規(guī)范市場秩序，降低監(jiān)管成本。

二是化特征。認(rèn)證認(rèn)可是世界貿(mào)易組織（WTO）框架下的通行經(jīng)貿(mào)規(guī)則，上普遍將認(rèn)證認(rèn)可作為規(guī)范市場和便利貿(mào)易的通行手段，并建立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一程序和統(tǒng)一體系。主要體現(xiàn)在：其一，上在諸多領(lǐng)域成立了合作組織，如標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、電工委員會（IEC）、認(rèn)可論壇（IAF）、實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可合作組織（ILAC）等。它們的宗旨就是建立統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證認(rèn)可制度，實(shí)現(xiàn)“一次檢驗(yàn)、一次檢測、一次認(rèn)證、一次認(rèn)可、通行”。其二，上已建立了的認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，并由標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、電工委員會（IEC）等組織對外發(fā)布，目前已發(fā)布36項(xiàng)合格評定標(biāo)準(zhǔn)，被世界各國普遍采用。同時(shí)，世界貿(mào)易組織的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（WTO/ TBT）也對各國標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評定程序進(jìn)行規(guī)范，確立了合理目標(biāo)、對貿(mào)易影響小化、透明度、國民待遇、標(biāo)準(zhǔn)和相互承認(rèn)原則，以盡可能減少對貿(mào)易的影響。其三，上普遍應(yīng)用認(rèn)證認(rèn)可手段，一方面作為保證產(chǎn)品、服務(wù)符合法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求的市場準(zhǔn)入措施，如歐盟CE指令、日本PSE認(rèn)證、中國CCC認(rèn)證等強(qiáng)制性認(rèn)證制度；一些市場采購體系如食品安全倡議（GFSI）也將認(rèn)證認(rèn)可作為采購準(zhǔn)入條件或評價(jià)依據(jù)。另一方面作為貿(mào)易便利化措施，通過雙多邊互認(rèn)避免重復(fù)檢測認(rèn)證，如電工委員會建立的電子電工產(chǎn)品測試及認(rèn)證體系（IECEE）、電子元器件質(zhì)量合格評定體系（IECQ）、防爆電氣產(chǎn)品認(rèn)證體系（IECEX）等互認(rèn)安排覆蓋90%以上經(jīng)濟(jì)體，極大地便利了貿(mào)易。

• 三個(gè)基本功能：質(zhì)量管理（體檢證）、市場經(jīng)濟(jì)(信用證）、貿(mào)易（通行證）

    認(rèn)證認(rèn)可，顧名思義是對產(chǎn)品、服務(wù)及其企業(yè)組織進(jìn)行符合性評價(jià)并向社會出具公示性證明，滿足市場主體對各類質(zhì)量特性的需求。在政府部門減少準(zhǔn)入限制之“證”的情況下，市場主體間增進(jìn)互信便利之“證”的功能越發(fā)*。

一是質(zhì)量管理的“體檢證”。認(rèn)證認(rèn)可是依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)等要求，運(yùn)用多種質(zhì)量管理方法對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動是否合乎標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行診斷和改進(jìn)的過程，是加強(qiáng)全面質(zhì)量管理的有效手段。通過認(rèn)證認(rèn)可活動，能夠幫助企業(yè)識別質(zhì)量控制關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)因子，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理，不斷提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。企業(yè)獲得認(rèn)證，需要經(jīng)過內(nèi)審、管理評審、工廠檢查、計(jì)量校準(zhǔn)、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等多重評價(jià)環(huán)節(jié)，獲得認(rèn)證后還需定期進(jìn)行證后監(jiān)督，這意味著全套“體檢”，能夠持續(xù)保證管理體系的有效運(yùn)行，從而切實(shí)加強(qiáng)質(zhì)量管理。

二是市場經(jīng)濟(jì)的“信用證”。市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是信用經(jīng)濟(jì)。認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測在市場中傳遞可靠信息，有助于建立市場信任機(jī)制，提高市場運(yùn)行效率，并引導(dǎo)市場優(yōu)勝劣汰。獲得第三方認(rèn)證，是證明企業(yè)組織具備參與特定市場經(jīng)濟(jì)活動資質(zhì)能力、證明其提供商品或服務(wù)符合要求的信用載體。例如，ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證是國內(nèi)外招投標(biāo)、政府采購?fù)ǔ⑴c競標(biāo)企業(yè)設(shè)立的基本條件，涉及環(huán)境、信息安全等特定要求的還會將ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證、ISO27001信息安全管理體系認(rèn)證等作為資質(zhì)條件；節(jié)能產(chǎn)品政府采購、國家“金太陽”工程等將節(jié)能產(chǎn)品認(rèn)證、新能源認(rèn)證作為準(zhǔn)入條件。可以說，認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測為市場主體提供了信用證明，解決了信息不對稱的難題，為市場經(jīng)濟(jì)活動發(fā)揮著傳遞信任這一不可替代的作用。

三是貿(mào)易的“通行證”。認(rèn)證認(rèn)可由于化的特征，各國都倡導(dǎo)“一次檢驗(yàn)檢測，一次認(rèn)證認(rèn)可，通行互認(rèn)”，因而能夠幫助企業(yè)和產(chǎn)品順利進(jìn)入市場，在貿(mào)易體系中發(fā)揮著協(xié)調(diào)間市場準(zhǔn)入、促進(jìn)貿(mào)易便利等重要功能，是多雙邊貿(mào)易體制中促進(jìn)相互市場開放的制度安排。在多邊領(lǐng)域，認(rèn)證認(rèn)可既是世界貿(mào)易組織（WTO）框架下促進(jìn)貨物貿(mào)易的通行規(guī)則，也是食品安全倡議、電訊聯(lián)盟等一些采購體系的準(zhǔn)入條件；在雙邊領(lǐng)域，認(rèn)證認(rèn)可既是自貿(mào)區(qū)（FTA）框架下消除貿(mào)易壁壘的便利工具，也是各國政府間關(guān)于市場準(zhǔn)入、貿(mào)易平衡等貿(mào)易磋商談判的重要議題。在許多貿(mào)易活動中，都把機(jī)構(gòu)出具的認(rèn)證證書或檢測報(bào)告作為貿(mào)易采購的前提條件，以及貿(mào)易結(jié)算的*依據(jù)；不僅如此，不少國與國之間的市場準(zhǔn)入談判，都把認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測作為重要內(nèi)容，寫入貿(mào)易協(xié)定。

• 四個(gè)突出作用：改善市場供給、服務(wù)市場監(jiān)管、優(yōu)化市場環(huán)境、促進(jìn)市場開放

一是面向市場主體引導(dǎo)提質(zhì)升級，增加市場有效供給。目前所有國民經(jīng)濟(jì)門類和社會各領(lǐng)域都已全面推行認(rèn)證認(rèn)可制度，形成了涵蓋產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系、人員等各種認(rèn)證認(rèn)可類型，能夠滿足市場主體和監(jiān)管部門的各方面需求。通過認(rèn)證認(rèn)可的傳導(dǎo)反饋?zhàn)饔茫龑?dǎo)消費(fèi)和采購，形成有效的市場選擇機(jī)制，倒逼生產(chǎn)企業(yè)提高管理水平和產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量，增加市場有效供給。近年來，認(rèn)監(jiān)委按照供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的要求，發(fā)揮認(rèn)證認(rèn)可既能保“安全底線”又能拉“質(zhì)量高線”的作用，在獲證企業(yè)開展質(zhì)量管理體系升級行動，在食品、消費(fèi)品和服務(wù)領(lǐng)域推行品質(zhì)認(rèn)證，激發(fā)了市場主體自主提升質(zhì)量的積極性。

二是面向政府部門支撐行政監(jiān)管，提高市場監(jiān)管效能。上一般將市場分為前市場（銷售前）和后市場（銷售后）兩個(gè)環(huán)節(jié)。無論是前市場的準(zhǔn)入和后市場的事中事后監(jiān)管，認(rèn)證認(rèn)可都能夠促進(jìn)政府部門轉(zhuǎn)變職能，通過第三方實(shí)行間接管理，減少對市場的直接干預(yù)。在前市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，政府部門通過強(qiáng)制性認(rèn)證、約束性能力要求等手段，對涉及人身健康安全、社會公共安全的領(lǐng)域?qū)嵭袦?zhǔn)入管理；在后市場監(jiān)管環(huán)節(jié)，政府部門在事中事后監(jiān)管中，發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)的專業(yè)化優(yōu)勢，將第三方認(rèn)證結(jié)果作為監(jiān)管依據(jù)，保證監(jiān)管的科學(xué)性、公正性。在充分發(fā)揮認(rèn)證認(rèn)可作用的情況下，監(jiān)管部門不需把主要精力放在全面監(jiān)管數(shù)以億計(jì)的微觀企業(yè)及產(chǎn)品上，而是重點(diǎn)監(jiān)管數(shù)量有限的認(rèn)證認(rèn)可、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，借助這些機(jī)構(gòu)將監(jiān)管要求傳導(dǎo)到企業(yè)身上，從而收到“四兩撥千斤”的效果。

三是面向社會各方推動誠信建設(shè)，營造良好市場環(huán)境。政府部門可以將企業(yè)及其產(chǎn)品、服務(wù)的認(rèn)證信息作為誠信評價(jià)和征信管理的重要依據(jù)，健全市場信任機(jī)制，優(yōu)化市場準(zhǔn)入環(huán)境、競爭環(huán)境和消費(fèi)環(huán)境。在優(yōu)化市場準(zhǔn)入環(huán)境方面，通過認(rèn)證認(rèn)可手段，確保進(jìn)入市場的企業(yè)及其產(chǎn)品、服務(wù)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)的要求，起到源頭把關(guān)、凈化市場的作用；優(yōu)化市場競爭環(huán)境方面，認(rèn)證認(rèn)可向市場提供獨(dú)立公正、專業(yè)可信的評價(jià)信息，避免信息不對稱造成的資源錯(cuò)配，形成公平透明的競爭環(huán)境，起到規(guī)范市場秩序、引導(dǎo)市場優(yōu)勝劣汰的作用；在優(yōu)化市場消費(fèi)環(huán)境方面，認(rèn)證認(rèn)可直接的功能就是指導(dǎo)消費(fèi)，幫助消費(fèi)者識別優(yōu)劣，避免遭受不合格產(chǎn)品的侵害，并且引導(dǎo)企業(yè)誠信經(jīng)營、改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)，起到保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、提升消費(fèi)品質(zhì)的作用。

四是面向市場促進(jìn)規(guī)則對接，提升市場開放程度。世界貿(mào)易組織《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)定》將合格評定作為各成員方共同使用的技術(shù)性貿(mào)易措施，要求各方合格評定措施不得對貿(mào)易帶來不必要障礙，并鼓勵(lì)采用通行互認(rèn)的合格評定程序。我國“入世”時(shí)，作出了統(tǒng)一市場合格評定程序、對國內(nèi)外企業(yè)及產(chǎn)品給予國民待遇的承諾。采用通行互認(rèn)的認(rèn)證認(rèn)可方式，可以避免內(nèi)外監(jiān)管的不一致和重復(fù)，提高市場監(jiān)管的效率和透明度，有助于營造化的營商環(huán)境，為我國經(jīng)濟(jì)“走出去”“引進(jìn)來”提供便利條件。隨著“一帶一路”、自貿(mào)區(qū)建設(shè)加快推進(jìn)，認(rèn)證認(rèn)可的作用更加顯現(xiàn)。在我國發(fā)布的《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》中，就把認(rèn)證認(rèn)可作為促進(jìn)貿(mào)易暢通和規(guī)則互聯(lián)互通的重要方面。近年來我國與東盟、新西蘭、韓國等達(dá)成的自貿(mào)區(qū)協(xié)定，都作出了認(rèn)證認(rèn)可方面的互認(rèn)安排。