6. 功能及作用

認證認可檢驗檢測之所以是市場經濟的一項基礎性制度，概括起來說，體現為“一個本質屬性、兩個典型特征、三個基本功能、四個突出作用”。

• 一個本質屬性：傳遞信任，服務發展

市場經濟本質上是信用經濟，一切市場交易行為都是市場主體基于相互信任的共同選擇。隨著社會分工和質量安全問題日益復雜化，由具備專業能力的第三方對市場交易標的（產品、服務或企業組織）進行客觀公正的評價和證實，成為市場經濟活動的必要環節。獲得第三方的認證認可，能夠顯著增進市場各方的信任，從而解決市場中的信息不對稱問題，有效降低市場交易風險。認證認可制度誕生后，迅速廣泛應用于國內經濟貿易活動之中，向消費者、企業、政府、社會和世界傳遞信任。在市場體系和市場經濟體制不斷完善的過程中，認證認可“傳遞信任，服務發展”的特性將日益顯現。

• 兩個典型特征：市場化、化

    一是市場化特征。認證認可起源于市場、服務于市場、發展于市場，廣泛存在于產品和服務等市場交易活動之中，能夠在市場中傳遞可靠信息，建立市場信任機制，引導市場優勝劣汰。市場主體采用認證認可手段，可以實現互信互認，打破市場和行業壁壘，促進貿易便利化，減少制度性交易成本；市場監管部門采用認證認可手段，可以加強質量安全監管，優化市場準入和事中事后監管，規范市場秩序，降低監管成本。

二是化特征。認證認可是世界貿易組織（WTO）框架下的通行經貿規則，上普遍將認證認可作為規范市場和便利貿易的通行手段，并建立統一標準、統一程序和統一體系。主要體現在：其一，上在諸多領域成立了合作組織，如標準化組織（ISO）、電工委員會（IEC）、認可論壇（IAF）、實驗室認可合作組織（ILAC）等。它們的宗旨就是建立統一的標準和認證認可制度，實現“一次檢驗、一次檢測、一次認證、一次認可、通行”。其二，上已建立了的認證認可標準和準則，并由標準化組織（ISO）、電工委員會（IEC）等組織對外發布，目前已發布36項合格評定標準，被世界各國普遍采用。同時，世界貿易組織的《技術性貿易壁壘協定》（WTO/ TBT）也對各國標準、技術法規和合格評定程序進行規范，確立了合理目標、對貿易影響小化、透明度、國民待遇、標準和相互承認原則，以盡可能減少對貿易的影響。其三，上普遍應用認證認可手段，一方面作為保證產品、服務符合法規標準要求的市場準入措施，如歐盟CE指令、日本PSE認證、中國CCC認證等強制性認證制度；一些市場采購體系如食品安全倡議（GFSI）也將認證認可作為采購準入條件或評價依據。另一方面作為貿易便利化措施，通過雙多邊互認避免重復檢測認證，如電工委員會建立的電子電工產品測試及認證體系（IECEE）、電子元器件質量合格評定體系（IECQ）、防爆電氣產品認證體系（IECEX）等互認安排覆蓋90%以上經濟體，極大地便利了貿易。

• 三個基本功能：質量管理（體檢證）、市場經濟(信用證）、貿易（通行證）

    認證認可，顧名思義是對產品、服務及其企業組織進行符合性評價并向社會出具公示性證明，滿足市場主體對各類質量特性的需求。在政府部門減少準入限制之“證”的情況下，市場主體間增進互信便利之“證”的功能越發*。

一是質量管理的“體檢證”。認證認可是依據標準、法規等要求，運用多種質量管理方法對企業生產經營活動是否合乎標準規范進行診斷和改進的過程，是加強全面質量管理的有效手段。通過認證認可活動，能夠幫助企業識別質量控制關鍵環節和風險因子，持續改進質量管理，不斷提高產品和服務質量。企業獲得認證，需要經過內審、管理評審、工廠檢查、計量校準、產品型式試驗等多重評價環節，獲得認證后還需定期進行證后監督，這意味著全套“體檢”，能夠持續保證管理體系的有效運行，從而切實加強質量管理。

二是市場經濟的“信用證”。市場經濟的本質是信用經濟。認證認可檢驗檢測在市場中傳遞可靠信息，有助于建立市場信任機制，提高市場運行效率，并引導市場優勝劣汰。獲得第三方認證，是證明企業組織具備參與特定市場經濟活動資質能力、證明其提供商品或服務符合要求的信用載體。例如，ISO9001質量管理體系認證是國內外招投標、政府采購通常對參與競標企業設立的基本條件，涉及環境、信息安全等特定要求的還會將ISO14001環境管理體系認證、ISO27001信息安全管理體系認證等作為資質條件；節能產品政府采購、國家“金太陽”工程等將節能產品認證、新能源認證作為準入條件。可以說，認證認可檢驗檢測為市場主體提供了信用證明，解決了信息不對稱的難題，為市場經濟活動發揮著傳遞信任這一不可替代的作用。

三是貿易的“通行證”。認證認可由于化的特征，各國都倡導“一次檢驗檢測，一次認證認可，通行互認”，因而能夠幫助企業和產品順利進入市場，在貿易體系中發揮著協調間市場準入、促進貿易便利等重要功能，是多雙邊貿易體制中促進相互市場開放的制度安排。在多邊領域，認證認可既是世界貿易組織（WTO）框架下促進貨物貿易的通行規則，也是食品安全倡議、電訊聯盟等一些采購體系的準入條件；在雙邊領域，認證認可既是自貿區（FTA）框架下消除貿易壁壘的便利工具，也是各國政府間關于市場準入、貿易平衡等貿易磋商談判的重要議題。在許多貿易活動中，都把機構出具的認證證書或檢測報告作為貿易采購的前提條件，以及貿易結算的*依據；不僅如此，不少國與國之間的市場準入談判，都把認證認可檢驗檢測作為重要內容，寫入貿易協定。

• 四個突出作用：改善市場供給、服務市場監管、優化市場環境、促進市場開放

一是面向市場主體引導提質升級，增加市場有效供給。目前所有國民經濟門類和社會各領域都已全面推行認證認可制度，形成了涵蓋產品、服務、管理體系、人員等各種認證認可類型，能夠滿足市場主體和監管部門的各方面需求。通過認證認可的傳導反饋作用，引導消費和采購，形成有效的市場選擇機制，倒逼生產企業提高管理水平和產品、服務質量，增加市場有效供給。近年來，認監委按照供給側結構性改革的要求，發揮認證認可既能保“安全底線”又能拉“質量高線”的作用，在獲證企業開展質量管理體系升級行動，在食品、消費品和服務領域推行品質認證，激發了市場主體自主提升質量的積極性。

二是面向政府部門支撐行政監管，提高市場監管效能。上一般將市場分為前市場（銷售前）和后市場（銷售后）兩個環節。無論是前市場的準入和后市場的事中事后監管，認證認可都能夠促進政府部門轉變職能，通過第三方實行間接管理，減少對市場的直接干預。在前市場準入環節，政府部門通過強制性認證、約束性能力要求等手段，對涉及人身健康安全、社會公共安全的領域實行準入管理；在后市場監管環節，政府部門在事中事后監管中，發揮第三方機構的專業化優勢，將第三方認證結果作為監管依據，保證監管的科學性、公正性。在充分發揮認證認可作用的情況下，監管部門不需把主要精力放在全面監管數以億計的微觀企業及產品上，而是重點監管數量有限的認證認可、檢驗檢測機構，借助這些機構將監管要求傳導到企業身上，從而收到“四兩撥千斤”的效果。

三是面向社會各方推動誠信建設，營造良好市場環境。政府部門可以將企業及其產品、服務的認證信息作為誠信評價和征信管理的重要依據，健全市場信任機制，優化市場準入環境、競爭環境和消費環境。在優化市場準入環境方面，通過認證認可手段，確保進入市場的企業及其產品、服務符合相關標準和法律法規的要求，起到源頭把關、凈化市場的作用；優化市場競爭環境方面，認證認可向市場提供獨立公正、專業可信的評價信息，避免信息不對稱造成的資源錯配，形成公平透明的競爭環境，起到規范市場秩序、引導市場優勝劣汰的作用；在優化市場消費環境方面，認證認可直接的功能就是指導消費，幫助消費者識別優劣，避免遭受不合格產品的侵害，并且引導企業誠信經營、改進產品和服務，起到保護消費者權益、提升消費品質的作用。

四是面向市場促進規則對接，提升市場開放程度。世界貿易組織《技術貿易壁壘協定》將合格評定作為各成員方共同使用的技術性貿易措施，要求各方合格評定措施不得對貿易帶來不必要障礙，并鼓勵采用通行互認的合格評定程序。我國“入世”時，作出了統一市場合格評定程序、對國內外企業及產品給予國民待遇的承諾。采用通行互認的認證認可方式，可以避免內外監管的不一致和重復，提高市場監管的效率和透明度，有助于營造化的營商環境，為我國經濟“走出去”“引進來”提供便利條件。隨著“一帶一路”、自貿區建設加快推進，認證認可的作用更加顯現。在我國發布的《推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》中，就把認證認可作為促進貿易暢通和規則互聯互通的重要方面。近年來我國與東盟、新西蘭、韓國等達成的自貿區協定，都作出了認證認可方面的互認安排。